ファイナンシャル・プランニングと関連法規
ファイナンシャル・プランナーとして、ファイナンシャル・プランニングを行っていくうえで、関連法規に関する理解と知識は必要不可欠です。
例えば、弁護司法との関係では、遺言書の作成を代行したり、遺産分割における相続人同士の利害関係の調整などに係る法律相談や法律事務を行うことは許されません。
また、税理士法との関係では、個別具体的な税務相談や確定申告書などの税務書類の作成を行うことはできません。具体的な税務相談は有償、無償を問わず禁じられています。
投資顧問業法との関係では、投資顧問業者の登録を受けていないファイナンシャルプランナーが、顧客のために投資の助言や投資の判断を行うことはできません。
保険業法との関係では、保険募集人の資格を持たないファイナンシャルプランナーが、保険契約の締結の代理や媒介を行うことはできません。
